[ad_1]
Deutsche Bank DB -0,17%
Jumat setuju untuk membayar $ 130 juta sebagian besar untuk menyelesaikan tuduhan bahwa mereka melanggar undang-undang yang menentang penyuapan dengan menggunakan perantara dan menyembunyikan pembayarannya kepada mereka sebagai bagian dari upaya global untuk memenangkan bisnis.
Bank Jerman mengakui kesalahan dalam perjanjiannya dengan jaksa dan mencapai kesepakatan dengan pemerintah AS mengenai skema perdagangan komoditas saat bank menyelesaikan dua kasus lama sebelum pergantian pemerintahan di Washington.
Penyelesaian suap mengekspos upaya luas oleh bank untuk menggunakan konsultan atau perantara untuk membantunya mendapatkan kesepakatan di Arab Saudi, Abu Dhabi, Cina dan Italia. Regulator tidak menyukai penggunaan konsultan ini karena mereka sering dilihat sebagai cara pintu belakang untuk menyalurkan uang tunai kepada pejabat pemerintah atau perusahaan.
Bank tersebut mencapai apa yang disebut perjanjian penangguhan penuntutan dengan jaksa federal di Brooklyn, yang berarti tidak akan menghadapi tuntutan pidana jika mematuhi persyaratan tertentu selama tiga tahun.
Bank setuju untuk membayar sekitar $ 87 juta untuk menyelesaikan tuduhan kriminal tersebut. Deutsche Bank akan membayar $ 43 juta untuk menyelesaikan penyelidikan paralel oleh Komisi Sekuritas dan Bursa AS, SEC mengumumkan Jumat.
Seorang juru bicara Deutsche Bank mengatakan bank tidak dapat mengomentari secara spesifik resolusi tersebut tetapi telah mengambil tindakan perbaikan yang signifikan. “Penyelidikan internal menyeluruh kami, dan kerja sama penuh dengan penyelidikan DOJ dan SEC atas masalah ini, mencerminkan transparansi dan tekad kami untuk menempatkan masalah ini dengan tegas di masa lalu,” kata juru bicara itu.
Dalam dokumen pengadilan yang dibuka pada hari Jumat, jaksa federal menuduh Deutsche Bank melakukan dua skema terpisah. Dalam satu kasus, jaksa menuduh bank memalsukan catatan terkait pembayaran kepada perantara pihak ketiga, yang dikenal sebagai konsultan pengembangan bisnis.
Ini termasuk menyembunyikan suap kepada pembuat keputusan klien di Arab Saudi dan menyembunyikan pembayaran jutaan dolar kepada perantara di Abu Dhabi, kata jaksa. Mereka mengatakan bahwa di Italia, Deutsche Bank secara salah mencatat pembayaran kepada hakim pajak daerah yang dipekerjakannya untuk membantu menarik klien.
Hampir 90% transaksi internasional pada tahun 2019 dilakukan dalam dolar AS, memberi AS kekuasaan luar biasa atas hampir setiap entitas yang mengimpor atau mengekspor apa pun di mana pun. Inilah bagaimana ekonomi global berjalan berdasarkan dolar AS – dan mengapa beberapa negara mencoba untuk menghilangkan dominasinya.
Di China, bank menyewa konsultan yang merupakan teman dekat seorang pejabat yang terlibat dalam pengaturan dana investasi dengan Deutsche Bank. Itu membayar konsultan setidaknya $ 1,6 juta tanpa sepenuhnya mendokumentasikan layanannya atau meninjau faktur yang diajukan konsultan untuk hadiah dan hiburan bagi pejabat pemerintah, kata SEC.
Dalam skema terpisah yang melibatkan perdagangan derivatif, Deutsche Bank setuju untuk membayar $ 1,9 juta untuk menyelesaikan tuduhan bahwa mantan pedagang logam mulia memanipulasi harga untuk kontrak berjangka emas dan perak. Bank juga didenda $ 5,6 juta, tetapi DOJ membebaskan jumlah tersebut karena denda peraturan sebelumnya yang dibayarkan oleh Deutsche Bank.
Para pedagang itu dihukum di pengadilan federal Chicago pada bulan September karena penipuan kawat. James Vorley dan Cedric Chanu memperdagangkan bank dari kantornya di London dan Singapura. Seorang juri menemukan bahwa mereka memanipulasi harga untuk kontrak berjangka emas dan perak yang diperdagangkan di bursa yang dioperasikan oleh CME Group yang berbasis di Chicago Inc.
Para pedagang meminta hakim pada bulan November untuk membatalkan putusan juri atau memberi mereka persidangan baru. Mantan pedagang ketiga, David Liew, mengaku bersalah pada 2017.
Penyelesaian ini merupakan bagian dari upaya Chief Executive Officer Deutsche Bank Christian Sewing untuk memulihkan reputasi buruk pemberi pinjaman dengan regulator. Bank tersebut membayar denda besar di AS dan Inggris atas kelemahan dalam prosedur anti pencucian uang dan telah ditegur oleh regulator Federal Reserve atas pengendalian risiko dalam operasinya di AS.
Deutsche Bank sebelumnya mengatakan sedang diselidiki oleh Departemen Kehakiman untuk praktik perekrutan dan penggunaan konsultan di luar negeri.
Pada 2019, bank membayar $ 16 juta untuk menyelesaikan dakwaan oleh Securities and Exchange Commission yang melanggar undang-undang suap asing AS dengan mempekerjakan kerabat pejabat pemerintah asing di China dan Rusia. Deutsche Bank menyelesaikan dakwaan Undang-Undang Praktik Korupsi Asing tanpa mengakui atau menyangkal temuan SEC.
Pada bulan November, The Wall Street Journal melaporkan bahwa bank tersebut berada di bawah tekanan untuk keluar dari Rusia oleh pengawas luar yang melacak kendali pencucian uangnya. Para pemantau tersebut ditunjuk oleh Departemen Layanan Keuangan negara bagian New York sebagai bagian dari penyelesaian 2017 terkait dengan “perdagangan cermin,” di mana bank memindahkan $ 10 miliar uang klien Rusia ke luar negeri.
Deutsche Bank mengatakan telah berkomitmen sumber daya yang signifikan untuk meningkatkan kontrol pencucian uang dan telah sepenuhnya bekerja sama dalam penyelidikan.
—Dave Michaels berkontribusi untuk artikel ini.
Tulis ke Corinne Ramey di [email protected] dan Margot Patrick di [email protected]
Hak Cipta © 2020 Dow Jones & Company, Inc. Semua Hak Dilindungi. 87990cbe856818d5eddac44c7b1cdeb8
Diposting oleh : Data HK